反壟斷的第一槍
巧合之于歷史，正如高跟鞋之于姑娘，雖然只是細(xì)枝末節(jié)，但卻讓歷史變得豐滿、生動(dòng)、風(fēng)姿綽約。
1901年9月5日，注冊在臨近紐約新澤西州的北方證券公司正式成立。這是J.P.摩根“重組世界”的又一神來之筆。他把因?yàn)闋帄Z“芝加哥—柏林頓—昆西”鐵路的控制權(quán)而打得頭破血流的哈里曼和希爾按到了談判桌前，四個(gè)月后，北方證券公司成為同時(shí)擁有大北方鐵路、北太平洋鐵路和芝伯昆鐵路控股權(quán)的超級控股公司，美國西北方向數(shù)十個(gè)州的鐵路運(yùn)輸被一家公司壟斷。
就這樣，壟斷的利益取代了惡性的競爭，昔日的冤家握手言歡。摩根、洛克菲勒、希爾和哈里曼這些金融和鐵路巨頭們共同掌握了世界上最龐大的鐵路聯(lián)合體，壟斷所產(chǎn)生的巨大利益也將由此源源而來。
巧合的是，就在同一天，美國第25位總統(tǒng)麥金利在紐約州布法羅遇刺。麥金利是去那里參加泛美博覽會(huì)的，那是一個(gè)博覽會(huì)的黃金年代，在全世界各地，各種名目的博覽會(huì)此起彼伏。麥金利遇刺的泛美博覽會(huì)和傳說中茅臺酒獲金獎(jiǎng)的巴拿馬博覽會(huì)都屬于無數(shù)博覽會(huì)中的一員。
刺殺麥金利的是一位名叫萊昂·喬爾戈什的年輕人，一位28歲的無政府主義者。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初葉，無政府主義是比馬克思主義還要時(shí)尚的信仰，刺殺政府首腦是他們表明其政治主張的重要手段。在招待晚宴上，喬爾戈什用一塊手帕包著一只左輪手槍慢慢靠近了麥金利，扣動(dòng)了扳機(jī)，兩粒子彈射進(jìn)了麥金利的腹部。
兩天以后，《辛丑條約》在北京簽訂。那一年是中國清朝光緒二十七年（1901），農(nóng)歷辛丑年。之前一年的庚子年，八國聯(lián)軍侵略北京，慈禧攜皇帝西逃。按照條約，每一位中國人要向西方列強(qiáng)賠償一兩白銀，這種懲罰性的賠償讓4億5千萬中國人領(lǐng)教了什么是最極致的羞辱。作為一個(gè)溫和的共和黨人，麥金利曾經(jīng)幫助清朝和其他列強(qiáng)斡旋，希望減少賠款數(shù)量，在他看來，賠款數(shù)量太多了些，賠款數(shù)目的象征太不厚道了一些，但麥金利的調(diào)停沒有結(jié)果?？赡苁遣荒敲葱陌怖淼冒?，后來美國用這筆賠款建立了留美青年預(yù)備學(xué)校（現(xiàn)在清華大學(xué)的前身）。這是后話，不再多扯，咱們還是回到主題上。
遇刺八天后，麥金利駕鶴西去。西奧多·羅斯福從外地匆匆趕到布法羅，就任美利堅(jiān)合眾國新一任總統(tǒng)。J.P.摩根不會(huì)想到，這位曾經(jīng)得到他支持和資助的年輕政治家會(huì)成為自己最強(qiáng)勁的對手。
“在19世紀(jì)即將落幕的最后幾年里，美國的工業(yè)化進(jìn)程寫下了世界經(jīng)濟(jì)史上最壯麗的詩篇。許多因素在背后推動(dòng)著這個(gè)進(jìn)程：美國南北戰(zhàn)爭的高關(guān)稅保護(hù)了美國工業(yè)免于受到歐洲產(chǎn)品的沖擊，大量的移民涌進(jìn)美國，大量的農(nóng)民涌進(jìn)城市，美國鐵路里程迅猛增加，鐵路把美國結(jié)成了一個(gè)真正意義上的統(tǒng)一市場。”在《偉大的博弈》一書中，作者約翰·戈登這樣總結(jié)美國工業(yè)高歌猛進(jìn)的原因。
但他的書中漏掉了一個(gè)重要因素，就是麥金利總統(tǒng)對大企業(yè)的推動(dòng)和支持。在麥金利看來，只有美國成長起來更多的大企業(yè)，才能真正和歐洲競爭，而企業(yè)間的兼并重組是形成大企業(yè)的捷徑。按照咱們現(xiàn)在的說法，這叫作“通過結(jié)構(gòu)調(diào)整，兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，形成一些具有國際競爭力的大企業(yè)”。
在麥金利任上期間，美國政府還沒有干預(yù)經(jīng)濟(jì)的習(xí)慣，不管就是最大的支持。雖然已經(jīng)有了《謝爾曼反托拉斯法》，但它對事實(shí)上已經(jīng)產(chǎn)生的壟斷型企業(yè)睜一只眼，閉一只眼。麥金利執(zhí)政的五年多的時(shí)間里，是美國大公司兼并的黃金年代。
北方證券公司就是在這個(gè)背景下誕生的。但在它剛剛成立的那一天，就失去了麥金利這把保護(hù)傘。僅僅存在了兩年半，北方證券就在西奧多·羅斯福的打壓下結(jié)束了自己短命的歷史。
和麥金利的觀點(diǎn)不同，在西奧多·羅斯福眼中，托拉斯的出現(xiàn)，摩根、卡耐基、洛克菲勒這樣一批億萬富翁和他們控制的龐大財(cái)團(tuán)的崛起，正在讓美國從“創(chuàng)造財(cái)富”的神話演變?yōu)?ldquo;掠奪財(cái)富”的現(xiàn)實(shí)。大型壟斷企業(yè)使獨(dú)立的中小企業(yè)淪為工業(yè)巨子、金融寡頭的美味佳肴，壟斷正在侵害自由競爭本身。北方證券公司的出現(xiàn)，意味著既然它能夠壟斷美國西北部所有的鐵路，就有能力完全控制全美的鐵路，成為全國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏。這種壟斷不斷復(fù)制的最終結(jié)果，將是摧毀美國人最珍視的機(jī)會(huì)均等、公平競爭的價(jià)值觀。
在上任后向國會(huì)提交的第一份國情咨文中，羅斯福提出了遏制壟斷的主張：“在對付我們稱之為托拉斯的大公司方面，我們必須拿定主意，按漸變而不是革命的辦法行事。我們的目的不是要取消公司；正相反，這些大集合體乃是近代工業(yè)制度不可避免的一種發(fā)展。我們想要調(diào)節(jié)和監(jiān)督這些公司，我們不是攻擊它們，而是力求消除他們的一切弊害，我們對這些公司并無敵意，只不過是決心要使它們經(jīng)營得有利于公眾。”但華爾街的大佬們不以為意，他們以為羅斯福的話依然是政客們引導(dǎo)輿論的家常便飯，只是說說而已。
但是羅斯福決定來真的了。無論從目標(biāo)的大小、后臺的背景以及它出現(xiàn)的時(shí)機(jī)來看，北方證券公司都是承擔(dān)“殺雞儆猴”使命中最恰當(dāng)?shù)哪侵?ldquo;雞”。
在北方證券公司成立之前，哈里曼和希爾分別控制著兩條從西海岸通往美國中東部的鐵路，兩條平行的鐵路之間的競爭使得美國中西部的人們可以享受到競爭帶來的低價(jià)運(yùn)輸。而兩位“鐵老大”的握手言歡，使西北各州農(nóng)戶只能聽任鐵路開出的高運(yùn)價(jià)而毫無討價(jià)還價(jià)的余地。
羅斯福決心恢復(fù)已經(jīng)名存實(shí)亡的《謝爾曼反托拉斯法》的生命力。《謝爾曼反托拉斯法》制定于1890年，因由參議員約翰·謝爾曼提出而得名，它的正式名稱是《保護(hù)貿(mào)易和商業(yè)免受非法限制及壟斷法》。這部法律禁止競爭者聯(lián)合起來控制價(jià)格，實(shí)行商業(yè)抵制和劃分市場勢力范圍。
1902年2月19日，羅斯福的司法部長諾克斯突然宣布，北太平洋和大北方的合并違反了《謝爾曼反托拉斯法》，美國政府將調(diào)查并控告北方證券公司。
摩根在他的寓所里聽到了這個(gè)壞消息，傳言在那個(gè)晚上，摩根握著杯子的手因憤怒而微微發(fā)抖。他匆匆趕往白宮，質(zhì)問總統(tǒng)：“如果我們有錯(cuò)，你可以派人來和我的人談，他們肯定能夠把事情擺平。你為什么不打招呼就直接提出訴訟，而不事先通知我呢？”西奧多·羅斯?；卮鹫f：“我并不是要擺平一件事，而是要制止它。”
談話不歡而散。摩根決定聘請全國第一流的律師和法律顧問，在法庭上與總統(tǒng)一決高下。1903年4月9日，巡回上訴法院的四位法官一致判決北方證券敗訴，下令其停業(yè)，判決稱“這家證券公司擁有被國會(huì)指控為非法的特征，它摧毀了自然競爭者之間相互競爭的所有動(dòng)機(jī)”。他們解釋說，北方證券的股票持有者絕不會(huì)允許這兩條鐵路間的競爭。因?yàn)槿魏我粭l鐵路都不會(huì)降低運(yùn)費(fèi)或者增加服務(wù)，來吸引另一條同樣也屬于自己的鐵路的客源，這顯然就構(gòu)成了一種壟斷。
北方證券不服，于1903年5月11日向最高法院提出上訴，直到1904年3月14日，這場曠日持久、一波三折的審判終于塵埃落定。3月15日《紐約時(shí)報(bào)》頭版刊登了《聯(lián)邦最高法院否決兼并》的文章，報(bào)道的導(dǎo)語是這樣的：“華盛頓3月14日消息——美國聯(lián)邦最高法院今天就北方證券兼并案作出最后裁決，支持政府的論點(diǎn)，認(rèn)定鐵路公司的兼并是不合法的，因此維持了美國巡回上訴法院的裁決。”
和歷史上美國聯(lián)邦法院眾多著名的判例一樣，成敗往往掌握在最猶豫的那位法官的一念之間。九位法官的投票結(jié)果是5∶4，支持政府一方險(xiǎn)勝。法官在的判決書中說：“有證據(jù)表明北方證券公司對州際貿(mào)易產(chǎn)生了限制，因而違法了反托拉斯法。合并的目的在于防止成員公司之間的相互競爭，這種合并的存在，對貿(mào)易自由構(gòu)成威脅。”
而代表少數(shù)派的一位法官對這一判決提出的異議是：這個(gè)判決干涉了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)屬者對其權(quán)利的行使，這樣的判決將使國會(huì)有權(quán)控制所有鐵路公司，有權(quán)廢止他們的每一張執(zhí)照、每一次合并，這種判決將也可能使國會(huì)有權(quán)對個(gè)人的習(xí)性、品德和能力加以管理。
《紐約時(shí)報(bào)》的社論旗幟鮮明地站到了摩根和鐵路公司一邊，向總統(tǒng)、國會(huì)和最高法院叫板：“被認(rèn)為無可爭辯、由來已久的權(quán)利遭到的限制，促進(jìn)國家財(cái)富增長的企業(yè)發(fā)展趨勢突然被抑制，商業(yè)活動(dòng)被置于混亂之中。而那些認(rèn)為自己以合法的方式從事合法活動(dòng)的人們則發(fā)現(xiàn)自己正冒著遭到起訴、罰款和監(jiān)禁的危險(xiǎn)——國會(huì)帶給我們國家的就是這個(gè)殘酷的、考慮欠周的、苛刻的、具有破壞性的、危險(xiǎn)的法令。”
反壟斷第一役以政府和國會(huì)的勝利而告終。在此后的歲月中，美國政府先后對四十多家公司提起了訴訟，解散了牛肉托拉斯、石油托拉斯、煙草托拉斯、電信托拉斯，西奧多·羅斯福也因此獲得了“托拉斯爆破手”的美名。從此，大多數(shù)美國人確立起這樣一種信念：如同政府的權(quán)力會(huì)導(dǎo)致腐敗一樣，工商界的權(quán)力也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的腐敗——壟斷。政府有責(zé)任限制壟斷，以維護(hù)自由競爭的市場秩序。
然而，圍繞壟斷與反壟斷的爭論到現(xiàn)在也沒有停止。美國米塞斯研究所研究員托馬斯·伍茲在其不久前出版的著作《另類美國史》中，依然對從20世紀(jì)初開始持續(xù)了數(shù)十年的反壟斷運(yùn)動(dòng)痛心疾首，宣稱所謂反壟斷是政府為了自身利益而導(dǎo)演的一種荒唐行為，從來沒有證據(jù)證明壟斷導(dǎo)致消費(fèi)者不得不用更高的價(jià)格購買商品，人們看到的是大企業(yè)由于其規(guī)模效應(yīng)而提供了越來越便宜的產(chǎn)品，并且只有具有壟斷地位的大企業(yè)才可能有足夠的經(jīng)費(fèi)投入到新產(chǎn)品的研發(fā)中，從而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。
這種觀點(diǎn)雖然“另類”，但在學(xué)界依然有不小的市場。格林斯潘就是其中的一位支持者，他說過這樣的話——“把《謝爾曼法案》看作19世紀(jì)的恐懼與無知的不自主的防衛(wèi)行為，尚可理解?？墒?，在如今的商業(yè)知識背景中，它就是徹頭徹尾的胡鬧。這個(gè)國家中反壟斷法規(guī)的整個(gè)結(jié)構(gòu)，是經(jīng)濟(jì)非理性與無知的大雜燴”。令人惋惜的是，一場金融危機(jī)讓格老聲譽(yù)掃地，也就沒人好意思把他的話都看作是金科玉律了。
偉大的革命導(dǎo)師列寧在其1917年的著作《帝國主義是資本主義的最高階段》中，把壟斷作為資本主義走向帝國主義并最終導(dǎo)致其滅亡的根本原因。我們高中課本里關(guān)于帝國主義的論述就來自于這本書。從十幾歲開始，每一個(gè)喜歡思考的中國人都會(huì)被這個(gè)問題所困擾：為什么壟斷并沒有讓資本主義走向滅亡？資本主義為什么反而活得越來越有滋有味，沒有如他老人家所預(yù)料的那樣成為腐朽的、垂死的資本主義？從后來的歷史看，列寧低估了資本主義社會(huì)本身反壟斷的力量和決心，這也許可以用來回答中學(xué)課本帶來的這個(gè)令人困擾的問題。
在《謝爾曼反壟斷法》頒布一百多年后，2007年8月30日，《中華人民共和國反壟斷法》頒布實(shí)施。這部法律在第三條中規(guī)定的壟斷行為包括：（一）經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；（二）經(jīng)營者濫用市場支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。但在第五條中規(guī)定，經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力。也就是說，中國的反壟斷法只反對壟斷行為，不反對壟斷地位。
在中國特色社會(huì)主義指導(dǎo)思想下，一百多年來支持壟斷和反對壟斷的主張?jiān)谶@里和諧并存。我們既需要公平的市場競爭，也需要有具備壟斷特征的大型企業(yè)早日具有國際競爭力。有美國一百多年壟斷與反壟斷的較量在先，后來者可以用更具智慧的辦法解決前人很難解決的問題，這也是一種后發(fā)優(yōu)勢吧。
